科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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