零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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