科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日禧与喜的区别是什么，喜字logo设计开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(d禧与喜的区别是什么，喜字logo设计āng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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