昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活德国有多大面积，德国相当于中国哪个省动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施德国有多大面积，德国相当于中国哪个省(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施德国有多大面积，德国相当于中国哪个省现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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