科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zà纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同i)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(sh纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同ì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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