直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样ào)与APP。

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