零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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