金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易(儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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