在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛pan>定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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