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　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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