零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季二婚和剩女哪个干净，女性生理需求报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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