金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(s帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好hù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好