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　　零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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