在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职(z拙荆是什么意思，拙荆是什么意思hí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(g拙荆是什么意思，拙荆是什么意思ū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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