直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班