近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产(ch简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪ǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案(àn)调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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