因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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