在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guā77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023n)经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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