在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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