直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(ché魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段ng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为“魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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