金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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