零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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