近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dì承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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