零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(小舞去掉所有衣服是什么样子的zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意小舞去掉所有衣服是什么样子的味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(小舞去掉所有衣服是什么样子的huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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