直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào左眉毛有一根特别长是什么意思？)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即左眉毛有一根特别长是什么意思？已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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