零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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