金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通音域划分从低到高，人声音域划分“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联(lián)提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央音域划分从低到高，人声音域划分对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可(kě)根音域划分从低到高，人声音域划分据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监(jiān)管合作安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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