金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好理(lǐ)机构(gòu)终指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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