金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá长征有多长公里 红军长征一共用了几年)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法长征有多长公里 红军长征一共用了几年行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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