科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(z恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱hōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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