直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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