科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)1不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包4.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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