在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏兰州女人为什么戴头巾达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事兰州女人为什么戴头巾长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股兰州女人为什么戴头巾成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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