科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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