金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(s已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后hì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后