同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时凝神静气的意思，凝神静气的意思解释申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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