昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算)的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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