金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投(t胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗óu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗