在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gò白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么u)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合(白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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