在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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