为了(le)让自己的限(xiàn)售股(gǔ)解禁后能获得好(hǎo)的回(huí)报，上(shàng)市(shì)公司(sī)董事长雇人拉(lā)抬自家的股票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露了一则行政处(chù)罚决定书，引发市场关注(zhù)。时为新美星(xīng)董事(shì)长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价(jià)，以便后续自(zì)己(jǐ)减(jiǎn)持获(huò)利。蒋维(wéi)跟毛(máo)明土、李传武合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券(quàn)账户，利用(yòng)资金优势、持股(gǔ)优势(shì)，连(lián)续集中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响(xiǎng)公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)此(cǐ)操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息(xī)披露违(wéi)法违规，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披(pī)露(lù)的信息，新美星董事长、法定代(dài)表人、实际控(kòng)制人何德平和他(tā)的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独(dú)墅(shù)湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部(bù)分来(lái)自他们所掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理中(zhōng)心（普通(tōng)合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美(měi)星”进行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高“新(xīn)美星”股价(jià)，以便何(hé)德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收(shōu)到(dào)保证金后，即开始利用(yòng)控(kòng)制的证(zhèng)券账户(hù)并联合其他市场(chǎng)资金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了(le)两个帮手共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此期(qī)间，主要(yào)由(yóu)蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟(gōu)通各自(zì)操盘情况，以利于(yú)两(liǎng)方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制“俞某华(huá)”等35个(gè)证券账户(hù)（简(jiǎn)称账(zhàng)户组(zǔ)），交易(yì)“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期(qī)行业指数(shù)25.95个(gè)百分点。账户组累计(jì)买入(rù)4583.44万股，买入成交金(jīn)额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此期间，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连(lián)续集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个证(zhèng)券账户（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新(xīn)美星”，申买量占市场申买(mǎi)量(liàng)比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金(jīn)优势和持股优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第(dì)一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户组持续大量买入(rù)“新美星”，当日申买排名(míng)第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交排名第(dì)一(yī)，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶(jiē)段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账户组有两段典(diǎn)型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占同士官生是什么意思，大学士官生是什么期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三(sān)阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对(duì)倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测(cè)算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监(jiān)会不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价，一是“市(shì)值管理(lǐ)”不等同于“操(cāo)纵证券市场(chǎng)”；二(èr)是黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非(fēi)操纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交易新美(měi)星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账(zhàng)户(hù)交(jiāo)易新美星的盈亏分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋(jiǎng)维账户(hù)组，蒋维获得(dé)黄秀芳(fāng)资金(jīn)后部分(fēn)用于偿还(hái)债(zhài)务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的(de)合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提(tí)供(gōng)款项不知(zhī)情、未(wèi)参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主体，即便夫(fū)妻或一致行动人(rén)中一方存在不(bù)当行为(wèi)，不应(yīng)推定或认定另一方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代(dài)理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部(bù)分账户的控制关系、委托(tuō)理(lǐ)财关系等提(tí)出(chū)了(le)申诉意见。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经(jīng)复核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，本案(àn)为多(duō)个主体(tǐ)参与、多个环节实施(shī)、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游衔接(jiē)、合(hé)作，共同完成的(de)操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明(míng)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资金作(zuò)为保(bǎo)证金，委托其通过二(èr)级市场交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何德(dé)平(píng)知悉(xī)并参(cān)与了本案行(xíng)为；上述行为(wèi)的实(shí)质是操(cāo)纵(zòng)股价，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联(lián)合影(yǐng)响(xiǎng)股价(jià)的行动(dòng)，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制(zhì)的账(zhàng)户(hù)交易“新(xīn)美星”客观上为后续(xù)的合谋操纵(zòng)起到(dào)一(yī)定程度(dù)锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明(míng)土(tǔ)和李传(chuán)武的违法期间与蒋(jiǎ士官生是什么意思，大学士官生是什么ng)维(wéi)、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在认(rèn)定及(jí)处罚(fá)时将合(hé)谋各(gè)方视(shì)为一(yī)个整(zhěng)体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监(jiān)会(huì)认为(wèi)，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀(士官生是什么意思，大学士官生是什么xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关(guān)于(yú)何(hé)德(dé)平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫(fū)妇(fù)持有公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占(zhàn)新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续由海(hǎi)得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何(hé)德(dé)平信(xìn)息(xī)披露违法，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提(tí)出：第一，海得泽(zé)广与何德(dé)平、黄秀(xiù)芳二人(rén)不存在(zài)代持，涉案(àn)股(gǔ)份系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定(dìng)账户的原因系(xì)兰(lán)某向黄秀芳(fāng)归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大(dà)性，不对投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第(dì)三，即便认定代持(chí)成立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过(guò)错，不应(yīng)受到处罚。综上(shàng)，请求不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相(xiāng)关银行账户流(liú)水，结(jié)合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系(xì)，代持资金(jīn)和(hé)减(jiǎn)持所得系(xì)家庭共同财(cái)产，可以认定(dìng)海得泽(zé)广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳持有新美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具有(yǒu)事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市(shì)公司(sī)实际控制人，未如实(shí)告知(zhī)上市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美星在(zài)相关(guān)公告中均未披露相关情况(kuàng)，导致新美星违(wéi)反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规(guī)定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第一百(bǎi)九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定：就信息(xī)披(pī)露(lù)违法行为，对(duì)何(hé)德平给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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