科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月2snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样1日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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