科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(f春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句ā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以(y春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句ǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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