科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份p>

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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