直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天李宇春的现任丈夫是谁府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jì李宇春的现任丈夫是谁n)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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