科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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