在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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