科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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