金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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