金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地(dì)区的(de)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者(zhě)（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换(huàn云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗)通”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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